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目前我国处在直接投资的迅速增长期，怎样才能更好地促进对外直接投资的快速发展，实现全球范围内的资源合理化配置，使对外直接投资的效用最大化，以推动我国的技术进步，提升我国的国际竞争力。在这种背景下，本书在借鉴相关理论和现有对对外直接投资和全球价值链升级研究成果的基础上，理论和实践方法相结合，系统论述并检验了对外直接投资的逆向溢出效应对全球价值链升级的作用机制和实际效果。
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| 內容簡介： |
随着科学技术的高速发展和经济全球化进程的不断深入，产品的生产过程也逐渐呈现“碎片化”的趋势，某一产品的研发设计、生产加工、售后服务等环节不会局限在同一个国家之中，而是出现了“全球”生产的现象，这使得国际间的分工逐步转变，从产业间、产业内的分工逐步发展成产品内不同的工序和环节间的分工，这种新的国际分工突破了传统的国际分工的模式，演变成了全球价值链的分工。在全球价值链分工中，发达国家由于掌握了先进的核心技术，为了获取利益最大化，会将加工、组装等劳动密集型环节转移至发展中国家，而将核心的研发、服务环节掌握在自己的手中。而发展中国家由于承担了这些低附加值环节，虽然可以更快的融入到国际分工中，可以在短时间内促进国内的产业和经济的发展，但是长期来看，始终聚焦于低附加值的环节，会导致发展中国家在国际分工中处于被动地位，不利于发展中国家产业转型和优化。在这种情况下，发展中国家必须要通过技术进步，主动向全球价值链的高端环节攀升。近年来，中国的对外直接投资发展迅速，对外直接投资是国家和企业获取技术知识的重要途径，也是母国获得技术溢出，实现技术进步，进而实现产业升级的重要来源。
在这种背景下，本文以对外直接投资理论以及全球价值链理论为依据，分析对外直接投资的逆向技术溢出效应对我国全球价值链提升的影响方式和途径，利用世界投入产出数据库（WIOD）的数据，使用2004-2014年间的面板数据，对我国对外直接投资对全球价值链的影响进行相关理论推导和实证检验。
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| 關於作者： |
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陈杨，女，党员，博士研究生，沈阳工业大学讲师。2015年获东北财经大学国际经济与贸易专业经济学学士学位；2015年被保送到东北财经大学，攻读国际贸易学专业硕士学位；2017年通过硕博连读考核，2020年获东北财经大学世界经济专业经济学博士学位，读博期间获国家奖学金一次，校一等学业奖学金三次，校优秀研究生一次，优秀论文奖三次。主要研究方向为服务贸易和全球价值链，曾发表CSSCI检索论文4篇，北大核心1篇，省级期刊1篇，承担参与省级及以上课题三项，校级课题一项。
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| 目錄：
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目?录
第1章?导?论
1.1?研究背景和研究意义 001
1.1.1?研究背景 001
1.1.2?研究目的及意义 003
1.2?研究内容和研究框架 005
1.3?研究方法 009
1.4?研究创新与不足 010
1.4.1?创新之处 010
1.4.2?不足之处 010
第2章?理论基础和文献综述
2.1?理论基础 012
2.1.1?对外直接投资理论 012
2.1.2?国际分工理论 020
2.1.3?全球价值链理论 025
2.2?文献综述 032
2.2.1?关于国际技术溢出的研究 032
2.2.2?关于对外直接投资逆向技术溢出效应的研究 043
2.2.3?关于全球价值链的研究 046
2.3?本章小结 054
第3章?中国对外直接投资发展现状及特征分析
3.1?对外直接投资的发展历程 056
3.1.1?对外直接投资起步阶段（1979—1984年） 056
3.1.2?对外直接投资稳步提升阶段（1985—1991年） 057
3.1.3?对外直接投资扩张阶段（1992—1998年） 058
3.1.4?对外直接投资“走出去”阶段（1999—2004年） 059
3.1.5?对外直接投资稳定发展阶段（2005年—今） 060
3.2?对外直接投资的总体特征分析 061
3.2.1?对外直接投资的整体发展情况 061
3.2.2?对外直接投资的特点 065
3.3?对外直接投资的行业特征分析 069
3.3.1?对外直接投资流量行业分布 069
3.3.2?对外直接投资存量行业分布 072
3.4?对外直接投资的国别特征分析 074
3.4.1?对外直接投资的国别情况 074
3.4.2?对“一带一路”沿线国家（地区）投资的情况 082
3.5?本章小结 086
第4章?中国在全球价值链分工中的地位
4.1?中国在全球价值链中的地位 087
4.1.1?中国在全球价值链中的参与度指数和地位指数 087
4.1.2?中国在全球价值链中分工地位的国际比较 091
4.2?中国分行业在全球价值链中的地位 094
4.2.1?中国分行业在全球价值链中的参与度指数与地位指数 094
4.2.2?中国分行业全球价值链中地位的国际比较 104
4.3?本章小结 109
第5章?对外直接投资逆向技术溢出效应对全球价值链升级的机理
5.1?对外直接投资逆向技术溢出效应模型 110
5.1.1?技术溢出模型 111
5.1.2?对外直接投资获取技术的动机模型 114
5.2?对外直接投资逆向技术溢出的作用 115
5.2.1?直接作用 115
5.2.2?间接作用 119
5.3?对外直接投资逆向技术溢出对不同价值链类型升级的影响机理 121
5.3.1?生产者驱动型价值链 122
5.3.2?购买者驱动型价值链 123
5.3.3?混合驱动型价值链 123
5.4?不同目的国对外直接投资逆向技术溢出对全球价值链升级的影响
???? 机理 124
5.4.1?发达国家 124
5.4.2?发展中国家 125
5.5?本章小结 126
第6章?中国对外直接投资逆向技术溢出与价值链升级的实证研究
6.1?中国对外直接投资的逆向技术溢出测算 129
6.1.1?不同投资目的国 130
6.1.2?不同行业类型 130
6.2?中国对外直接投资逆向技术溢出与全球价值链升级实证研究 131
6.2.1?模型设定和变量的选取 131
6.2.2?模型结果 133
6.3?中国对外直接投资逆向技术溢出与全球价值链升级产业分类实证
???? 研究 137
6.3.1?对外直接投资逆向技术溢出对制造业和服务业价值链
?????升级的影响 137
6.3.2?对外直接投资逆向技术溢出对制造业价值链升级的影响 143
6.3.3?对外直接投资逆向技术溢出对服务业价值链升级的影响 151
6.4?中国对外直接投资逆向技术溢出与全球价值链升级东道国分类
???? 实证研究 157
6.4.1?区分发达国家和发展中国家的影响 158
6.4.2?区分“一带一路”沿线国家和地区和非“一带一路”
?????沿线国家地区的影响 162
6.5?本章小结 168
第7章?研究结论和政策建议
7.1?研究结论 170
7.2?政策建议 173
7.2.1?宏观角度 173
7.2.2?行业角度 176
7.2.3?对外直接投资角度 178
7.2.4?政策角度 179
附?录 180
参考文献 183
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| 內容試閱：
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本章首先介绍了本书的研究背景，在研究背景下，阐述本书主要研究内容所具有的理论和现实意义。其次，针对研究的重点内容做了概括性阐述，将研究的总体思路进行了梳理。再次，对本研究所使用的研究方法进行介绍。最后，指出研究的创新之处以及研究局限。
1.1?研究背景和研究意义
1.1.1?研究背景
随着科学技术的高速发展，国家间获得产品和原材料的方式已经从传统的国际贸易的方式，转向了对产业的直接投资。对相关国家的相关具体产业在投资方面采用直接投资的方式，这种方式不仅能够快速借用东道国企业的发展势头较快地抢占市场份额，而且可以利用东道国的优势，如廉价劳动力资源、丰富的自然资源、领先的科学技术等，实现快速占领市场的目的。所以当前情况下，国家间的分工主要是以知识和技术资源为主导的产业内分工。这种新型的分工，具有一定的高技术特征，一般情况下，在分工中利润高的产业一般都是高技术产业。为了适应这一发展和变化，各个国家利用先进的科学技术对传统的产业进行改造和升级，以提高产品的附加值。另外，有些国家也会通过对外直接投资（OFDI）的方式，把一些传统产业转移到他国，集中本国力量发展高新技术产业。这种方式促进了国际分工的形成，但是在这种国际分工中，发达国家一般掌握着新技术和新产品，并形成了一定程度的垄断，导致发展中国家处于不利的地位。因为发达国家的技术进步，导致发达国家所负责的生产环节的技术密集度不断提高，使得产品的附加值比重提高。并且国际分工中，转移到发展中国家的传统产业，一般是技术相对落后的产业，基本是利用发展中国家的劳动力和自然资源优势，因此发展中国家的产品附加值较低，在竞争中处于劣势地位。
在这种形式的国际分工下，发达国家的企业会将产品的生产过程进行碎片化分割，分离出那些劳动或资源投入较多的生产环节，将这些附加值较低的组装等竞争力较弱的环节投入发展中国家，在国内保留附加值较高的关键零部件的研发和生产环节，集中力量提升自己产品的核心竞争力。发达国家的这种研发模式，具备高新技术产业的垄断优势，使得新技术和新产品都牢牢掌握在自己的手中。对于发展中国家而言，在这种情况下，想要提升自己的国际竞争力，就要不断地吸收发达国家的新技术并加以改造，并提升自己的创新意识和创新水平，摆脱在国际分工中“低端锁定”的情况。
就中国而言，随着“走出去”战略的实施，我国对外直接投资发展迅速，中国企业的国际化布局逐渐成熟。截至2018年底，我国对外直接投资覆盖了全球188个国家和地区，累计对外直接投资存量1.98万亿美元，对外直接投资存量在2018年位居全球第三，覆盖了国民经济18个行业大类，属于对外进行直接投资的净流出国。虽然我国当前对外直接投资所产生的金额在平稳上升，覆盖的行业类别和地区分布也越加广泛，但是在目前发达国家主导的国际分工的形势下，我国在国际分工中仍然从事着跨国公司的工厂，从事着附加值较低的生产活动，大部分产业仍然处于价值链低端环节，阻碍了我国产业的发展和产业结构的升级，在这种情况下，主动向全球价值链高端环节攀升，掌握更加核心的生产环节，就成了我国企业和行业发展的必然选择。而对外直接投资是获得技术溢出、推动技术进步的重要来源，经济增长除了固定成本和人力资本的积累外，跨国流动及投资所带来的技术创新、模仿和新技术的使用也至关重要。通过对外直接投资，可以方便快捷的获得各个国家的对外资源和进行相关的专业技术学习，充分利用东道国的科学和先进的技术。另外，可以利用对外直接投资逆向技术溢出的作用机制回馈母国，从而提升母国跨国企业的技术水平和竞争力，促进母国的技术进步，进而实现行业的升级，提升行业在全球价值链中的地位及水平。
1.1.2?研究目的及意义
我国秉承“走出去”的发展战略，对外直接投资虽然在不断地发展和提升，但是在国际分工中仍然处在被动的环节，陷入“低端锁定”之中，从而消耗我国的人口红利和资源，使得经济收益不会随着产能的扩大和就业的增长而提高。因此，我国目前面对的问题是力求各个产业的发展和优化升级，更稳健地确保我国不断实现在全球价值链中地位的提升。
目前我国处在直接投资的迅速增长期，怎样才能更好地促进对外直接投资的快速发展，实现全球范围内的资源合理化配置，使对外直接投资的效用最大化，以推动我国的技术进步，提升我国的国际竞争力。在这种背景下，本书在借鉴相关理论和现有对对外直接投资和全球价值链升级研究成果的基础上，理论和实践方法相结合，系统论述并检验了对外直接投资的逆向溢出效应对全球价值链升级的作用机制和实际效果。本书研究的重点是：
第一，展开对外直接投资理论和全球价值链理论，从现有文献成果中整理出对外直接投资逆向技术溢出对全球价值链位置的影响，从理论角度对我国对外直接投资逆向技术溢出对提升全球价值链位置的影响方向及影响机制进行分析，作为本研究的理论基础，为接下来的实证检验提供理论依据。
第二，从我国现状出发，对我国对外直接投资的现状进行分析，分别从行业、国别地区、“一带一路”的发展理念多个视角来分析国家各行各业关于对外直接投资的运营情况和流向，为实证检验对外直接投资的逆向技术溢出效应对全球价值链地位的提升提供现实依据。
第三，从行业层面进行具体分析，从全球价值链地位、前向参与度和后向参与度三个指标的维度，探究我国各个行业在全球价值链中所处的位置，为实证分析提供基本的数据依据，同时初步分析我国对外直接投资发展状况和全球价值链地位指数间的关系。
第四，在现有研究的基础上，结合理论和现实背景，利用2004—2014年的面板数据，对我国对外直接投资逆向技术溢出对全球价值链地位提升的影响进行实证分析，并将全样本根据产业异质性、行业技术含量异质性、“一带一路”沿线国家和地区异质性分别进行回归，探究对外直接投资的逆向技术溢出效应对不同产业、技术含量不同的行业以及“一带一路”国家和地区的不同影响，并以此进行稳健性检验，进一步确认对外直接投资的逆向技术溢出对于全球价值链地位提升的影响。
第五，结合理论和作用机制，根据实证分析的结果得出结论，并针对如何进一步调整对外直接投资的方向和策略，利用对外直接投资提升我国各行业在全球价值链中的地位，提出相关的政策建议。
本研究的意义分为理论意义和现实意义。
1.理论意义
首先，现有研究对外直接投资的逆向技术溢出效益对全球价值链地位的影响，主要集中在对全球价值链地位指数的分析，本研究使用了三种不同的全球价值链指数，即全球价值链地位指数、前向参与度指数和后向参与度指数，使研究结论更加具体，也更加真实地反映了对外直接投资逆向技术溢出对各个行业全球价值链的具体影响。
其次，现有研究多针对制造业、服务业进行单独的研究，本研究将制造业和服务业进行对比分析，更加深入地探究了我国对外直接投资中制造业和服务业的差异，以及这种差异下对外直接投资逆向技术溢出给全球价值链带来的影响。
最后，为了更加深度解读对外直接投资逆向技术溢出对不同行业的影响，本研究将制造业和服务业的各细分行业进行进一步的拆分，从行业技术含量的角度出发，探究对外直接投资逆向技术溢出对技术含量不同的各个行业的影响。
2.现实意义
尽管目前我国对外直接投资发展迅速，成为全球范围内对外直接投资大国，对外直接投资的金额和所占的比重还在不断扩大，但是在当前的国际分工和全球价值链中，我国各个行业在全球价值链中的地位较低，仍然陷入“低端锁定”的困局。利用对外直接投资的逆向技术溢出效应，获取东道国先进的技术资源并回馈给母国，进而带动我国的技术进步和产业升级，是提升我国价值链地位的新思路。因此，如何在当前国际分工的形势下，利用对外直接投资的浪潮，推动我国产业升级和结构转型，进而提升我国产品的竞争力，向全球价值链高附加值位置迈进，是本研究的现实意义。
1.2?研究内容和研究框架
本研究以对外直接投资理论和全球价值链理论为基础，对我国整体及各个行业的对外直接投资情况和各行业在全球价值链中的位置进行了讨论和研究，分析我国各个行业参与全球价值链的程度和位置，并结合我国当前的对外直接投资的情况，推测对外直接投资的逆向技术溢出对全球价值链地位提升的影响。接着再结合理论和现有文献，从理论层面分析对外直接投资逆向技术溢出对全球价值链升级的作用机制。结合上述理论和背景分析，采用2004—2014年面板数据进行实证检验，分别探究制造业和服务业、技术含量不同的细分行业以及“一带一路”沿线国家和地区的对外直接投资的逆向技术溢出效益对全球价值链地位提升的影响。最后，根据上述理论和实证研究结论，提出针对性的政策建议，以期可以指导我国对外直接投资的投向和区位选择，进一步提升我国在全球价值链中的地位。基于上述思路，本研究主体部分共分为七个章节。
第1章导论。本章节重点描述的是研究背景。在研究背景的基础上分析总结了文章的理论意义和现实意义。同时，介绍本研究的主要内容，明确本研究的研究结构，总结本研究的研究方法，表明了研究的主要贡献，也就是本研究的创新之处，并指出研究章存在的不足之处。
第2章理论基础和文献综述。本章对对外直接投资理论、全球价值链理论及全球价值链分工指标测度理论进行理论基础的介绍，然后分别从国际技术溢出、对外直接投资的逆向技术溢出和全球价值链三个角度对现有的文献进行梳理，总结现有文献不足，提出本研究的研究思路。
第3章中国对外直接投资发展现状及特征分析。本章主要针对我国对外直接投资的具体情况进行分析，主要分析了我国对外直接投资的整体情况及特点；其次从对外直接投资的不同行业出发，分析我国第一产业、第二产业、第三产业对外直接投资的发展情况；接着研究我国对外直接投资的地区特征和变化趋势；最后分析我国对“一带一路”沿线国家和地区的对外直接投资情况。
第4章中我国在全球价值链分工中的地位。本章中利用WIOD数据库2016年公布的世界投入产出表，从我国整体的价值链地位指数，以及我国行业的价值链地位指数对2004—2014年的数据进行计算和分析，探究我国在全球价值链中的地位，并与发达国家进行对比，进而发现我国在全球价值链中可能面临的问题及可能存在的不足之处。
第5章对外直接投资逆向技术溢出效应对全球价值链升级的机理。在了解我国全球价值链地位及我国对外直接投资发展现状的基础上，本章从理论层面，分析对外直接投资促进价值链地位提升的作用机制和攀升路径，主要从生产者驱动、消费者驱动、混合驱动的角度进行分析，并且区分不同类型的对外直接投资的逆向技术溢出对于全球价值链升级的影响机理，从不同投资主体、不同类型产业、 不同的投资目的国三个角度展开讨论，分析不同种类的对外直接投资对全球价值链升级的影响机制。
第6章中国对外直接投资逆向技术溢出与价值链升级的实证研究。本章利用2004—2014年的面板数据，对对外直接投资的逆向技术溢出效应影响全球价值链地位的相关理论展开实证分析，首先是针对对外直接投资的逆向技术溢出展开了具体的计算；其次将产业分成制造业和服务业，分别研究对外直接投资的逆向技术溢出对制造业和服务业的价值链升级的影响，并详细探究对外直接投资的逆向技术溢出对价值链地位指数、前向参与度和后向参与度的具体影响；接着将各行业根据技术水平进行细分，分为高技术、中技术和低技术的制造业和服务业，探究对外直接投资的逆向技术溢出对行业技术含量异质性的影响；最后根据东道国进行分类，区分发达国家和发展中国家、“一带一路”沿线以及非“一带一路”沿线国家和地区，探究“一带一路”倡议对于对外直接投资的逆向技术溢出促进全球价值链升级的具体影响。
第7章研究结论与政策建议。针对研究结论进行整理和总结，分析目前我国对外直接投资的发展情况和变化趋势，找寻为提升我国在全球价值链中的地位，我国对外直接投资目前存在的问题和发展方向，并提出建设性的建议。
结合上述内容，本研究的研究框架如图1-1所示。
图1-1?研究框架
1.3?研究方法
本书应用的研究方法有以下三种。
1.归纳与演绎分析法
本书对现有的理论和文献成果展开研究和分析，对已有的文献资料进行规律的总结和归纳，将此作为日后研究的理论基础。根据理论和文献成果总结成的一般规律，对我国对外直接投资逆向技术溢出对全球价值链升级影响的现状进行分析，采用演绎法得出与我国现阶段发展情况相适应的结论，为实证检验奠定基础。
2.理论与实证分析相结合
理论分析是基于现有理论和文献成果的对于规律的一般总结，而实证分析是立足于现实世界，用现实世界中的真实数据对理论推导的成果进行检验。本研究采用理论分析法系统地梳理了相关理论和现有研究的结论，提出对外直接投资的逆向技术溢出会影响中国全球价值链地位的升级，并且这种升级根据产业、行业技术的异质性会有一定的不同。在这种理论推导的基础上，使用2004—2014年中国对外直接投资和价值链地位指数的相关数据进行实证检验，验证理论与现实的相符性，使得理论可以更好地指导现实中投资的方向。
3.对比分析法
为了更直观地了解我国全球价值链地位的现状和发展情况，了解我国在全球价值链中所处的位置，本研究使用了对比分析法，对比了我国与代表性国家的全球价值链地位指数，清晰直观地显现我国在全球价值链中存在的不足之处和面临的问题。
1.4?研究创新与不足
1.4.1?创新之处
第一，本研究主要研究了对外直接投资的逆向技术溢出对全球价值链地位的影响，将制造业和服务业进行对比分析，研究发现对外直接投资的逆向技术溢出对制造业价值链的提升的促进作用明显。接着将制造业和服务业的各个行业分别划分为高、中、低技术行业，探究对外直接投资的逆向技术溢出效应的不同影响。细分后发现，对于制造业而言，低技术制造业对外直接投资的逆向技术溢出效应并没有对价值链升级有很大的影响，而中技术制造业对外直接投资的逆向技术溢出对价值链升级的促进和推动具有较为突出的意义，同时，对外直接投资的逆向技术溢出对高技术制造业也会有一定的促进作用，但是没有中技术行业的作用明显。在对服务业进行细分后发现，低技术的服务业对外直接投资对价值链的升级的促进作用比较显著，中技术的服务业对外直接投资对价值链升级的促进作用更加明显，而高技术的服务业对外直接投资的逆向技术溢出，不仅没有较好的促进作用，同时还会产生一定的负向影响。
第二，在研究对外直接投资的逆向技术溢出对全球价值链的影响和分析其对全球价值链地位的影响时，选取了三个指标（为全球价值链地位指数、价值链前向参与度和价值链后向参与度）进行对比分析，使得对外直接投资逆向技术溢出对全球价值链的影响更加具体，作用机制也更加明确。
1.4.2?不足之处
本研究的不足之处在于，在进行实证检验时，采用的是WIOD在2016年公布的世界投入产出表，产出表的数据仅覆盖截止到2014年，因此不能完全地反映目前我国对外直接投资和价值链地位的情况，使得研究结果具有一定的时滞性。因此，如果未来数据的获取可以在时间跨度上有所突破，可以及时追踪到近期的数据，会使本文研究的结论更加精确可靠，具有重要的实际研究意义，对于对外直接投资的发展更加具有指导意义。另外，本研究的理论部分主要是对现有研究的汇总，因此在理论上的贡献很小。
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